成都银行：首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为2,213,146股

本次限售股上市流通日期为2023年1月31日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国***”）《关于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2339号）核准，成都银行股份有限公司（以下简称“本公司”、“成都银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票361,225,134股，并于2018年1月31日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，本公司总股本为3,612,251,334股，其中有限售条件流通股3,251,026,200股，无限售条件流通股361,225,134股。

本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股，共计2,213,146股，共涉及167名股东，锁定期为自本公司股票上市之日起60个月，该部分限售股将于2023年1月31日锁定期届满并上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075号）核准，本公司于2022年3月3日公开发行8,000万张A股可转换公司债券（以下简称“成银转债”），每张面值100元，发行总额8,000,000,000元。根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，成银转债自2022年9月9日起可转换为本公司A股普通股股票。截至2023年1月17日，累计已有人民币1,716,358,000元成银转债转为本公司A股普通股，累计转股股数为123,478,826股，本公司总股本数量由3,612,251,334股增加为3,735,730,160股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本公司首次公开发行A股股票前，持有本公司股票的时任董事、监事、高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起3年内，***让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%；在离职后半年内，***让其所持有的成都银行股份。

本公司首次公开发行A股股票前，持有本公司股票的时任董事、监事、高级管理人员近亲属以及其他持有本公司股份超过5万股的职工承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起3年内,***让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%。

截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为：

成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通中国证券报·中证网